무림캐피탈

「금융소비자보호에 관한 법률」 제16조 제2항 및 동법 시행령 제10조에 따라
임직원이 직무를 수행할 때 준수하여야 할 절차와 기준을 마련하였습니다.

주요 내용

구분	주요내용
업무분장 및 조직구조	• 금융소비자보호 내부통제 업무에 관한 이사회, 대표이사, 임직원 및 조직의 역할과 책임
임직원이 업무를 수행할 때 준수해야하는 기준 및 절차	• 금융상품의 개발, 판매 및 사후관리에 관한 정책 수립 • 광고물 제작 및 광고물 내부 심의 • 이해상충 방지
임직원 교육	• 금융소비자보호법령 준수를 위한 임직원 교육 실시
내부통제기준 운영을 위한 조직 및 인력	• 금융소비자보호 총괄기관의 설치 및 운영 • 금융소비자보호 총괄책임자의 자격요건, 직무범위, 권한
내부통제기준 준수 여부에 대한 점검•조치 및 평가	• 금융소비자보호 내부통제기준 준수 여부에 대한 점검 및 평가 • 금융소비자보호 내부통제기준 위반에 대한 조치
금융소비자 대상 직무수행 임직원의 교육수준 및 자격	• 금융상품 판매를 수행하는 임직원에 대한 교육
업무수행에 대한 보상체계 및 책임확보 방안	• 이해상충이 발생하지 않도록 하는 성과보상체계의 설계 및 운영 • 성과보상체계의 평가 및 논의
금융소비자보호 내부통제기준의 변경 절차	• 금융소비자보호기준을 제정 또는 개정은 이사회 승인사항 (경미한 사항은 대표이사 승인으로 갈음) • 회사는 해당 내용을 인터넷 홈페이지에 개시

제·개정 이력

구분	시행일	주요 제·개정 사유 및 내용	전문
제정	2021.09.24	• 「금융소비자보호에 관한 법률」 제16조 제2항 및 동법 시행령 제10조 반영	[바로가기]
제정	2025.01.13	• 금융소비자보호 총괄책임자를 임원으로 한정하는 문구 삭제 - 일정 자산 규모 이하의 회사는 준법감시인이 그 직무를 수행할 수 있음	[바로가기]